东兴证券因私募子公司整改逾期比例高被采取监管措施

2019-07-17 00:05 来源:互联网

  中国网财经7月16日讯 东兴证券(行情601198,诊股)今日盘后发布公告,称公司收到北京证监局发出的《关于对东兴证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。

  《决定》显示,东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高,违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定,反映出东兴证券内部控制不完善,对子公司规范经营的合规风控管理存在缺失。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第一项的规定,北京证监局决定责令东兴证券在决定书作出之日起 3 个月内改正,完善内部控制流程,加强对子公司的合规管理,并在2019年6月30日至2020年6月30日期间,每6个月开展一次内部合规检查,在每次检查后10个工作日内,报送合规检查报告。

  《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条规定,本规范发布之日起十二个月内,证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求;规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的,不得新增业务,存量业务可以存续到项目到期,到期前不得开放申购或追加资金,不得续期。

  东兴证券表示,公司将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理。目前,公司经营情况正常。